Was ist eine LEI-Nummer Verlängerung und warum wird sie benötigt?

LEI-Nummer | © Tingey-Law Firm | unsplash.com

Als juristische Person, unabhängig von der Unternehmensgröße, benötigt jeder Unternehmer eine Legal Entity Identifier (LEI) Nummer. Diese besteht aus 20 Zeichen und wird einem einzelnen Rechtsträger zugeordnet. Sie ist die Basis, um auf dem Finanzmarkt seriös handeln zu können. Der folgende Artikel befasst sich damit, was eine LEI-Verlängerung ist und wozu sie benötigt wird.

Der Entity Identifier (LEI) Code

Transparenz und Identifizierbarkeit von Rechtsträgern sind von entscheidender Bedeutung für eine seriöse Unternehmensidentität. Der Legal Entity Identifier (LEI) ist ein einzigartiger Code, der juristische Personen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, weltweit identifiziert. Doch was geschieht, wenn dieser Schlüssel zur Transparenz seine Gültigkeit verliert? An dieser Stelle ist die LEI-Verlängerung unverzichtbar. 

Sie gewährleistet, dass die mit dem LEI verbundenen Daten aktuell und korrekt bleiben. Die LEI-Nummer sorgt für das reibungslose Funktionieren des globalen Finanzsystems, die unabdingbar ist. Sie wird als eine Art Registrierungscode angesehen, um jeden Akteur zu erkennen.

Wie erhalten Unternehmer eine LEI Nummer?

Um eine LEI-Nummer zu erhalten, müssen Unternehmer nur wenige Schritte durchlaufen. Dieser Prozess sollte sowohl die Auswahl eines geeigneten Anbieters als auch die Bereitstellung spezifischer Unternehmensdaten umfassen. Hier ist ein vereinfachter Überblick über die Schritte, die zu unternehmen sind:

• Auswahl eines LEI-Ausgabestelle (LOU): Zunächst ist eine LEI-Ausgabestelle (Local Operating Unit, LOU) auszuwählen, die autorisiert ist, LEI-Zertifikate auszugeben. Es gibt diverse Anbieter weltweit, die sich in Kosten, Bearbeitungszeit und Kundenservice unterscheiden.
• Einreichung des Antrags: Der nächste Schritt umfasst das Ausfüllen eines Antragsformulars auf der Website des gewählten Anbieters. Dabei sind in der Regel spezifische Unternehmensinformationen anzugeben. Das sind unter anderem Angaben, wie der offizielle Firmenname, die Registrierungsnummer, das Land der Registrierung und die Adresse des Hauptsitzes sowie Details zur Unternehmensführung.
• Einreichung der Dokumentation: Zur Verifizierung der Identität und des rechtlichen Status sind offizielle Dokumente vorzulegen, die das Unternehmen eindeutig identifizieren. Dazu zählen in der Regel Handelsregisterauszüge oder vergleichbare Dokumente.
• Zahlung der Gebühren: Die Ausstellung eines LEI ist gebührenpflichtig. Die Kosten variieren je nach Anbieter und umfassen eine erstmalige Ausstellungsgebühr sowie jährliche Verlängerungsgebühren zur Aufrechterhaltung der Gültigkeit der LEI-Nummer.
• Validierung und Ausgabe: Nach der Überprüfung der eingereichten Informationen auf ihre Richtigkeit durch die LOU wird die LEI-Nummer ausgestellt. Die Gültigkeit tritt in der Regel innerhalb weniger Tage bis zu einigen Wochen nach der Antragstellung ein, abhängig vom Anbieter und der Komplexität des Validierungsprozesses.

Die Erlangung einer LEI-Nummer fördert Klarheit, minimiert das Risiko von Missverständnissen und Betrug. Sie ermöglicht eine reibungslose Teilnahme an internationalen Transaktionen. 

Der Ablauf einer LEI-Verlängerung

Eine gültige LEI-Nummer ist unabdingbar für die Teilnahme an globalen Transaktionen. Die Nichteinhaltung bestimmter Vorschriften birgt Strafen wie Bußgelder oder “No-Trade” Sanktionen. Hier wird detailliert beschrieben, wie dieser Prozess abläuft:

• Bewusstsein über die Gültigkeitsdauer: In der Regel ist eine LEI-Nummer für ein Jahr ab Ausstellungs- oder zuletzt erfolgter Verlängerungsdatum gültig. Unternehmer sollten sich die Gültigkeitsdauer bewusst sein und entsprechende Maßnahmen ergreifen, um eine rechtzeitige Verlängerung zu beantragen.
• Kontaktaufnahme mit einem LEI-Anbieter: Die Verlängerung einer LEI-Nummer erfolgt über einen LEI-Anbieter. Dies kann der ursprüngliche Aussteller der LEI-Nummer sein oder ein anderer zugelassener Anbieter. Viele ihnen informieren ihre Kunden proaktiv vor Ablauf der Gültigkeit über die Notwendigkeit einer Verlängerung.
• Aktualisierung der Unternehmensdaten: Im Rahmen der Verlängerung ist es oft erforderlich, dass die hinterlegten Unternehmensdaten überprüft und bei Bedarf aktualisiert werden. Dies stellt sicher, dass die mit der LEI-Nummer verknüpften Informationen korrekt und aktuell sind. Änderungen können sich beispielsweise auf die Firmenadresse, den Namen des Unternehmens oder die Unternehmensstruktur beziehen.
• Einreichung des Verlängerungsantrags: Der eigentliche Antrag wird für gewöhnlich online über die Plattform des LEI-Anbieters eingereicht. Neben der Aktualisierung der Unternehmensdaten umfasst der Antrag die Bestätigung, dass die angegebenen Auskünfte korrekt und vollständig sind.
• Zahlung der Verlängerungsgebühr: Für die Verlängerung der LEI-Nummer fällt eine Gebühr an. Die Höhe der Gebühr kann je nach Anbieter und den angebotenen Dienstleistungen variieren. Einige Anbieter bieten Rabatte für mehrjährige Verlängerungen an. 
• Verarbeitung und Bestätigung: Nach Einreichung des Antrags und der Zahlung überprüft der Anbieter die eingereichten Informationen und führt die Verlängerung durch. Wenn das erfolgreich abgeschlossen ist, wird die Gültigkeit der LEI-Nummer um ein weiteres Jahr oder den gewählten Zeitraum verlängert. Der Inhaber der LEI-Nummer erhält eine Bestätigung, dass alles korrekt eingereicht wurde.
• Aufrechterhaltung der Gültigkeit: Es ist wichtig, den Verlängerungsprozess als wiederkehrende Aufgabe zu betrachten und sicherzustellen, dass der LEI-Code kontinuierlich gültig bleibt. Die Aufrechterhaltung einer gültigen LEI-Nummer ist nicht nur eine regulatorische Anforderung für die Teilnahme an globalen Finanzmärkten, sondern fördert auch die Integrität und Transparenz der Unternehmensidentitäten im internationalen Handel.

Schlussfolgerung

Eine LEI-Nummer ist also ähnlich wie eine IP-Adresse, die unerlässlich ist, um ins Internet zu gehen. Ohne eine LEI-Nummer ist es nicht möglich, legal auf dem Finanzmarkt zu handeln. Sie ist die Basis für jeden Rechtsträger, der rechtmäßig handelt. Die fortfahrende  Gültigkeit und Korrektheit der Nummer sind von entscheidender Bedeutung, um die Legitimation aufrechtzuerhalten.  

Die kontinuierliche Verlängerung des LEI trägt maßgeblich zur Stärkung der Transparenz und Sicherheit im globalen Finanzsystem bei. Sie gestattet eine effiziente Risikobewertung und fördert das Vertrauen zwischen den Marktteilnehmern. Sie ist verantwortlich für eine klare und aktuelle Identifizierung von juristischen Personen. Die langfristige Aufrechterhaltung eines aktuellen LEI-Status ist daher von unschätzbarem Wert für die Integrität und Effizienz der internationalen Finanzlandschaft.